近年來，人工智能（AI）技術(shù)在全球范圍內(nèi)迅速發(fā)展，其應(yīng)用場(chǎng)景從傳統(tǒng)工業(yè)到智能家居、自動(dòng)駕駛和精準(zhǔn)醫(yī)療，覆蓋了廣泛領(lǐng)域。隨著技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要形式，已成為企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的重要工具。

中國(guó)企業(yè)在AI領(lǐng)域的技術(shù)積累和商業(yè)化能力顯著提升，但在國(guó)際專利申請(qǐng)中仍面臨諸多挑戰(zhàn)。尤其是在日本這個(gè)全球技術(shù)創(chuàng)新的高地，專利申請(qǐng)過程需要應(yīng)對(duì)嚴(yán)格的技術(shù)披露、審查和法律適配要求。本文結(jié)合日本特許廳網(wǎng)站上給出的AI相關(guān)技術(shù)的申請(qǐng)案例，探討在日本申請(qǐng)AI相關(guān)專利時(shí)需要注意的幾點(diǎn)關(guān)鍵要求。

  1.與可實(shí)施要件相關(guān)的要求

日本專利法中規(guī)定的可實(shí)施要件類似于中國(guó)專利法第26條第3款中關(guān)于說明書充分公開的規(guī)定，其要求應(yīng)當(dāng)在說明書中以本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠?qū)嵤┑某潭让鞔_且充分地記載本發(fā)明的詳細(xì)說明。

AI相關(guān)技術(shù)的發(fā)明大致分為兩種，一種是將AI應(yīng)用于各種技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明，另一種是通過AI被預(yù)測(cè)為具有某種功能的產(chǎn)品的發(fā)明。在將AI應(yīng)用于各種技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明中，通常使用包括多種類型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)來進(jìn)行機(jī)器學(xué)習(xí)，是否滿足記載要件的判斷取決于通過說明書的記載能否得出上述多種類型的數(shù)據(jù)具有一定的相關(guān)性或根據(jù)技術(shù)常識(shí)推定上述多種類型的數(shù)據(jù)之間存在相關(guān)性。在通過AI被預(yù)測(cè)為具有某種功能的產(chǎn)品的發(fā)明中，需要注意的是，如果在說明書中沒有記載對(duì)實(shí)際生產(chǎn)出的產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)的實(shí)施例，而AI的推定結(jié)果又不能代替實(shí)際制造出的產(chǎn)品的評(píng)價(jià)的情況下，則會(huì)認(rèn)定為說明書的記載不滿足可實(shí)施要件。

日本專利法中規(guī)定的權(quán)利要求的支持要件類似于中國(guó)專利法第26條第4款中關(guān)于以說明書為依據(jù)的規(guī)定，其要求權(quán)利要求所要保護(hù)的發(fā)明不能超過說明書中針對(duì)本發(fā)明的詳細(xì)說明的記載范圍。

如果不滿足上述將AI應(yīng)用于各種技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明中多種類型的訓(xùn)練數(shù)據(jù)之間具有相關(guān)性、通過AI被預(yù)測(cè)為具有某種功能的產(chǎn)品的發(fā)明中記載對(duì)實(shí)際生產(chǎn)出的產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)的實(shí)施例，則也可能被認(rèn)定為說明書的記載不滿足支持要件。

另外，需要注意的是，如果為了尋求更大的保護(hù)范圍在權(quán)利要求中記載了上位概念的訓(xùn)練數(shù)據(jù)中包含的多種類型的數(shù)據(jù)之間的相關(guān)性，但并沒有在說明書中給予明確的說明和記載，則也會(huì)被認(rèn)定為不滿足可實(shí)施要件或支持要件的要求。

日本專利法中的明確性要求與中國(guó)專利法中的多條規(guī)定相關(guān)，其中與中國(guó)專利法第26條第4款規(guī)定的權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)清楚的要求最為接近，其要求權(quán)利要求中的用詞應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確清晰，避免模糊不清或有歧義的表述，使本領(lǐng)域技術(shù)人員能夠明確知曉專利所保護(hù)的具體內(nèi)容。

在權(quán)利要求書中，即使權(quán)利要求的主題名稱是“程序”以外的其他名稱，如“模塊”、“庫(kù)”、“神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)”、“支持向量機(jī)”、“模型”等，也會(huì)考慮到說明書、附圖的記載以及申請(qǐng)時(shí)的技術(shù)常識(shí)，在權(quán)利要求的發(fā)明明確為“程序”的情況下，將其他的名稱也視為“程序”。在這種情況下，即使主題名稱不是“程序”，也滿足明確性的要求。但是，需要注意的是，如果主題名稱是“學(xué)習(xí)完畢模型”等，但權(quán)利要求的范圍沒有任何與“計(jì)算機(jī)”相關(guān)的記載，則即使考慮到說明書和技術(shù)常識(shí)，也無法判斷是否是作為對(duì)計(jì)算機(jī)的指令的“程序”的情況下，會(huì)作為發(fā)明類型不明確而不滿足明確性要件。

與創(chuàng)造性相關(guān)的發(fā)明的要求大致分為以下幾種類型：

• 與訓(xùn)練數(shù)據(jù)的變更有關(guān)的發(fā)明

如果機(jī)器學(xué)習(xí)中使用的數(shù)據(jù)是已知的數(shù)據(jù)的組合，并且并沒有產(chǎn)生顯著的技術(shù)效果，則不滿足創(chuàng)造性。如果對(duì)機(jī)器學(xué)習(xí)中使用的訓(xùn)練數(shù)據(jù)進(jìn)行變更，并且產(chǎn)生了顯著的技術(shù)效果，則滿足創(chuàng)造性。

• 與對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理和學(xué)習(xí)有關(guān)的發(fā)明

如果單純對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理和學(xué)習(xí)來提高預(yù)測(cè)的精度，則會(huì)被認(rèn)定為是常規(guī)的技術(shù)手段，不滿足創(chuàng)造性。如果對(duì)訓(xùn)練數(shù)據(jù)進(jìn)行預(yù)處理和學(xué)習(xí)的方法并沒有被公開，且能產(chǎn)生顯著的技術(shù)效果，則滿足創(chuàng)造性。

• 與生成AI的應(yīng)用有關(guān)的發(fā)明

如果僅僅將由人類進(jìn)行的業(yè)務(wù)通過生成AI進(jìn)行系統(tǒng)化，則會(huì)被認(rèn)定為不滿足創(chuàng)造性。如果在生成AI中加入其他方法或特征，提高了生成的輸出質(zhì)量，則滿足創(chuàng)造性。

• 與AI的預(yù)測(cè)方法的變更有關(guān)的發(fā)明

如果根據(jù)輸入數(shù)據(jù)使用已知的預(yù)測(cè)方法預(yù)測(cè)輸出數(shù)據(jù)，則會(huì)被認(rèn)定為不滿足創(chuàng)造性。如果在預(yù)測(cè)的過程中，對(duì)預(yù)測(cè)方法進(jìn)行變更，并產(chǎn)生了顯著的技術(shù)效果，則滿足創(chuàng)造性。

• 與由人類進(jìn)行的業(yè)務(wù)的系統(tǒng)化有關(guān)的發(fā)明

如果單純將由人類新型的業(yè)務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)化，則會(huì)被認(rèn)定為不滿足創(chuàng)造性。如果在進(jìn)行系統(tǒng)化的過程中，加入了新的特征或者方法，并產(chǎn)生了顯著的技術(shù)效果，則滿足創(chuàng)造性。

作者：北京品源專利代理有限公司 姜菲